管理制度

中国工程科技发展战略云南研究院

咨询研究项目申请书形式审查细则（试行）

 

为进一步规范中国工程科技发展战略云南研究院（以下简称“云南研究院”）咨询研究项目申报工作，保证项目申请书顺利通过审查，根据《中国工程科技发展战略云南研究院咨询研究项目管理办法》（云南院发〔2019〕2号）及《中国工程科技发展战略云南研究院咨询研究项目经费管理办法》（云南院发〔2019〕3号）的有关规定，对云南研究院咨询研究项目申请书形式审查阶段要求进行如下详细说明，便于申请人对照自查，确保申请书质量。

一、封面

（一）项目名称：格式为“云南**产业发展战略咨询研究”或“云南**产业**技术路径咨询研究”。

（二）项目类型：分“重大项目”、“重点项目”和“一般项目”。重大项目是指针对云南经济社会发展中的全局性重大工程科技问题组织开展的战略性、前瞻性、综合性的咨询研究项目，经费支持额度为100-200万；重点项目是指针对全省重点领域及行业内的重点问题组织开展的战略性、前瞻性咨询研究项目，经费支持额度为50-100万元；一般项目是指针对地方重大工程科技问题组织开展的战略性咨询研究项目，经费支持额度为20-50万元。

（三）联系部门：填“中国工程科技发展战略云南研究院”。

（四）申请人：原则上应为中国工程院或中国科院院士，个别确有研究意义的重点或一般咨询研究项目若无合适院士牵头，经云南研究院审核也可由该专业领域的知名专家教授作为申请人。申请人是项目的实际负责人，研究领域必须与申报项目研究内容相关。除交办及委托任务外，同一申请人同年申请新项目的数量原则上限1项；承担在研咨询研究项目2项及以上或有逾期未结题咨询研究项目的不能申报新项目。

二、所申请的咨询研究项目在我院或其他部门是否曾开展过类似研究，本项目的研究基础及主要创新点的说明

对项目研究内容是否开展过类似研究、项目研究基础、与以往研究的不同点以及项目研究内容的主要创新点要进行明确说明。

三、预期达到的目的、成果形式及咨询报告拟报送的部门或单位

（一）必须要有的成果

1.产业发展战略咨询研究项目

（1）呈报省委省政府的院士建议1份。

（2）综合咨询研究报告1份。

2.技术路径咨询研究项目

（1）呈报省委省政府的院士建议1份。

（2）技术报告1份。

（二）可选成果

1.呈报省委省政府、省人大、省政协等上级组织和部门的专项报告。

2.公开出版物。

3.向《中国工程科学》杂志投稿。

4.其他成果。

（三）注意事项

1.报送相关部委、地方政府、行业机构等的专项报告或咨询建议函，需要写清楚拟报送部门。

2.申请书中提到的成果必须与简况表中提到的成果一致。

四、进度计划（阶段进度及其成果、完成期限）

原则上所有战略咨询项目一年内完成，项目起止时间为当年8月至次年7月。紧急交办项目及应急研究项目等项目视具体情况而定。

五、课题

是指项目设置子课题情况，咨询研究项目可根据研究需要下设若干课题。原则上重大项目下设课题数目不超过10个，其他项目下设课题数不超过5个。

注意事项：咨询研究项目经费不允许二次转拨，如果项目经费需要划拨到不同单位，必须设立子课题。

六、经费概算

（一）数据采集费

1.数据采集费是结合课题研究任务编列数据加工整理等费用，不包括购买的数据资源、资料等费用；研究任务分工由课题依托单位咨询完成的数据加工整理任务，相关费用不在本科目中；课题承担的咨询研究任务，不得以数据采集费的名义分包。

2.预算说明参考格式为：

委托**科技公司进行调查程序设计和管理，包括初始开发、数据统计和分析，价格、行业参数、计算金额等。

委托**咨询公司，调查问卷200份，数据录入、统计、分析，出具数据分析报告，预计**次，每次**元，计算金额**元。

若实在没有数据需要，建议再介绍一下已有相应的咨询研究支撑数据。

（二）咨询费

1.咨询费是支付给承担及参与咨询研究任务的院士、专家的咨询费用，包括临时聘请的咨询专家。有别于其他科研项目经费办法关于专家咨询费“支付给临时聘请的咨询专家”开支范围，可以支付给咨询项目承担的院士。

2.咨询费不设比例限制。实施过程中，一般不予调整，建议项目组在编制项目预算时，要充分考虑项目研究中符合开支范围和标准的各项咨询费支出的实际情况，科学完整编制专家咨询费预算。

（三）会议费

1.不需要在预算说明中拟举办会议主要内容、规模、开支标准等测算依据；不需要对每次会议做单独的测算和说明。建议按照会议类别（如项目组织的启动会、开题会、咨询座谈、咨询报告研究会、结题会议等）对会议次数、规模、开支标准进行说明。

2.课题组举办的与课题任务有关的会议（如咨询会、交流会、验收会等）支出可在会议费预算列支，但应合理安排会议内容与数量；

3.课题承担单位发起举办的一般性或日常学术会议，原则上不应由课题专项经费列支。

（四）注意事项

1.差旅费+会议费+国际合作与交流三项的费用不能超过项目总经费的20%。

2.“其他”中要预留财务审计费用。用于课题结题验收时聘请经云南研究院认可的第三方财务审计公司对项目经费使用进行审计，出具财务审计报告。

3.概算说明要对应预算项目一一说明。

七、项目人员组成

（一）项目原则上由院士牵头，否则不予立项。重大项目一般不少于5位院士参加；重点项目不少于2位院士参加，一般项目不少于1位院士参加。

（二）项目子课题负责人必须具有高级专业技术职务（职称），从事项目研究内容相关研究，主持过省部级及以上级别项目两项及以上（主持项目材料及近年发表相关文章作为形式审查自查表附件一起提交）。其他项目组成员研究领域必须与项目研究内容相关。各项目组成员的任务分工要清晰，联系人必须是项目成员之一。

（三）过往承担的咨询研究项目在执行及结题审核中存在原则性问题的个人及单位，不得再次承担云南研究院的咨询研究项目。

八、保密要求

项目组根据项目研究内容实际需要，确定项目是否涉及保密。如果涉及保密，提出密级及保密年限；如果不涉及保密，不用再定密级及保密年限。由牵头院士在“申请人签字”处签字。

九、申请人承诺

申请人（牵头院士）应当对所提交申请材料的真实性负责，并在“申请人签字”处签字。

十、简况表

（一）项目名称：与申请书封面项目名称一致。

（二）牵头院士/专家：与封面“申请人”信息一致。

（三）拟解决的重点问题：问题要找的准，表述要清晰，言简意赅。

（三）成果形式：与申请书中的成果形式一致。

（四）项目概述：填报格式为“项目就目前**方面存在的**问题，开展**研究，拟解决**等关键问题，具有**指导价值。”

十、其他

（一）“中国工程科技发展战略地方研究院学术委员会意见建议”及“中国工程科技发展战略地方研究院合作委员会评审意见”为项目管理部门负责组织填写内容。

（二）申请书内容整体表述要言简意赅、严谨清晰、逻辑性强、结构完整。

（三）申请人在对照自查的基础上填写《中国工程科技发展战略云南研究院咨询研究项目申请书形式审查自查表》（见附件），本人签字后连同相关支撑材料在提交申请书材料时作为自查表附件一并提交纸质版本，并提供支撑材料清单。

（四）务必按通知要求按期提交申请书材料，电子版本发送指定邮箱，纸质版本一式八份（形式审查自查表及支撑材料1份即可）提交云南研究院项目管理部。

（五）本文件相关规定由云南研究院负责解释，其他未尽事宜请参考《中国工程科技发展战略云南研究院咨询研究项目管理办法》（云南院发〔2019〕2号）及《中国工程科技发展战略云南研究院咨询研究项目经费管理办法》（云南院发〔2019〕3号）。

（六）项目形式审查是项目立项的基础，形式审查不通过的不予立项。

材料填报过程有任何疑问请致电云南研究院项目管理部，联系电话：0871-65123062。

 

附表：中国工程科技发展战略云南研究院咨询研究项目申请书形式审查自查表